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Política de prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo

Junho/2020
1. Objetivo

A presente Política visa apresentar os conceitos a serem seguidos pela Sagitur Corretora de Câmbio Ltda., denominada neste documento "SAGITUR", em consonância com as Leis federais e reguladores no que tange a Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo – Política de prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo.

É extremamente relevante que todos os diretores e colaboradores entendam sua responsabilidade no processo, bem como a importância de manter a SAGITUR como uma instituição, alinhada com os melhores princípios, sempre disposta a coibir qualquer atividade ilícita.

2. Público e vigência
3. Regulamentação aplicável
4. Estrutura compliance
5. Diretoria
5.1 Compliance
5.2 Áreas que possuem contato com cliente
5.3 Auditoria Interna
5.5 Demais áreas
6. Definições
7. Lavagem de Dinheiro
7.1 Financiamento do Terrorismo
7.2 Crimes de Terrorismo
7.3 Pessoa Exposta Politicamente – PEP
7.4 Beneficiário Final
8. Avaliação interna de risco
9. Procedimento de controles internos
9.1 Conheça seu Cliente
9.2 Conheça seu Colaborador
9.3 Conheça seu Prestador de Serviços
9.4 Avalição de Novos Produtos e Serviços
10. Cadastro
11. Teste Base Cadastral
12. Registro de operações
13. Monitoramento
14. Análise de Operações Suspeitas
15. Comunicação de Operações Suspeitas
16. Declaração Negativa SISCOAF
17. Formalização monitoramento, seleção e análise de operações e situações suspeitas
18. Treinamento
19. Treinamento para Funcionários que atuam em Política de prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo
20. Avaliação de efetivadade da política Política de prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo
21. Diretoria responsável
22. Manutenção dos arquivos
23. Exceções
Regulamento Canal de Denuncias